2018证券从业资格金融市场基础知识真题题库
时间：2018-11-04 09:51:13来源： 综合会计网校
B.财政部
C.证监会
D.银监会
【参考答案】A
解析：中国人民银行设立货币政策委员会。货币政策委员会的职责、组成和工作程序,由国务院规定,报全国人民代表大会常务委员会备案。
48.美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元（ ）计算。
A.加权平均
B.几何平均
C.算术平均
D.修正平均
【参考答案】A
解析：2004年10月18日美国芝加哥期权交易所(CBOE)的全资子公司CBOE期货交易所(CFE)推出CBOE中国指数,并以该指数为标的推出CBOE中国指数期货,还计划推岀中国指数期权。CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司,以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本,按照等值美元加权平均计算而成。
49.各证券交易所普遍采用（ ）机制为第一优先交易机制。
A.价格优先
B.时间优先
C.数量优先
D.席位优先
【参考答案】A
解析：在订单正配原则方面,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
1.金融期货具备的功能包括（）
Ⅰ 套期保值
Ⅱ 价格发现
Ⅲ 投机
Ⅳ 套利
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
2.信托关系的当事人至少包括（ ）。
I、公证人
II、委托人
III、受托人
IV、受益人
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】C
3.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者包括（ ）
Ⅰ、外国的自然人、法人和其他组织
Ⅱ、我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
Ⅲ、境内居民
Ⅳ、定居在国外的中国公民
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
4.证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（ ）提交有关资料，申请出具监管意见书
A.国资委
B.中国证监会
C.中国银监会
D.财政部
【参考答案】B
5.证券交易必须遵循（ ）
Ⅰ、自主
Ⅱ、公正
Ⅲ、公开
Ⅳ、公平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】D
6.证券交易所的主要职能包括（ ）
Ⅰ、提供证券交易的场所和设施，管理和公布市场信息
Ⅱ、制定证券交易所的业务规则
Ⅲ、接受上市申请，安排证券上市
Ⅳ、组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【参考答案】A
7.按照在一定条件下能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（ ）
Ⅰ、可赎回优先股
Ⅱ、不可赎回优先股
Ⅲ、可转换优先股
Ⅳ、不可转换优先股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ