2018证券从业资格金融市场基础知识真题题库
时间：2018-11-04 09:51:13来源： 综合会计网校
16.关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（ ）
A.可以到原购买网点提前兑取
B.可以挂失
C.可以记名
D.可以上市流通
【参考答案】D
17.资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于（ ）名注册资产评估师
A.20
B.40
C.10
D.30
【参考答案】D
18.间接融资与直接融资相比，投资者的收益往往会（ ）
A.较多
B.一样
C.较少
D.不确定
【参考答案】C
19.投资者参与香港联交所自动对盘系统交易，在联交所开市前时段应当采用（ ）
A.竞价限价盘委托
B.集合限价盘委托
C.集合竞价盘委托
D.增强限价盘委托
20.根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
【参考答案】B
21.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（ ）
A.证券公司和银行
B.上市公司和基金
C.企事业法人和境外投资者
D.机构法人和自然人
【参考答案】D
22.中国证券业协会成立于（ ）
A.1991 年 8 月 28 日
B.1992 年 8 月 28 日
C.1993 年 8 月 28 日
D.1994 年 8 月 28 日
【参考答案】A
23.关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（ ）
A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易
B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额
C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户
【参考答案】A
24.根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（ ）
A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券
C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币
【参考答案】D
25.关于交易制度的说法，正确的是（ ）
A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出
B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出
C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出
D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出
【参考答案】D
26.下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（ ）。
A.银行间债券市场
B.深圳证券交易所创业板
C.全国中小企业股份转让系统
D.深圳证券交易所中小板
【参考答案】D
27.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值
A.无风险利率